Soru: Şirketimi ekonomik suçlardan nasıl koruyabilirim?
Aralık 31, 2023 | 70,00 EUR | cevaplandı Daniel Netz
Sayın Avukat,
Ben Felix Weise ve finansal hizmetler sektöründe faaliyet gösteren orta ölçekli bir işletmenin sahibiyim. Son zamanlarda sektörde artan ekonomik suç vakalarından sıklıkla haberdar oluyorum ve endişeleniyorum, kendi işletmemin de bundan etkilenebileceği konusunda büyük endişelerim var.
Mevcut durum şudur ki, işletim zaten finansal işlemlerin düzenli olarak denetlenmesi ve hassas verilere sıkı erişim kısıtlamaları gibi iç kontrol mekanizmalarına sahiptir. Yine de, bu önlemlerin işletimimi ekonomik suçlardan etkili bir şekilde korumak için yeterli olmayabileceğinin farkındayım.
Endişelerim, işletimimin dolandırıcılık, kara para aklama veya diğer ekonomik suç biçimlerinin kurbanı olabileceği yönündedir. İşletimimin yalnızca yasal gereksinimleri karşılamakla kalmayıp aynı zamanda potansiyel riskleri en aza indirmek için önleyici tedbirler almasını sağlamak istiyorum.
Bu nedenle size şu soruyu soruyorum: İşletimimi ekonomik suçlardan etkili bir şekilde korumak için hangi somut adımları atabilirim? Potansiyel riskleri tanımlamak ve mücadele etmek için uygulayabileceğim belirli tedbirler var mı? Bu konuda uzmanlığınız ve önerileriniz için size çok minnettar olacağım.
Destekleriniz için şimdiden teşekkür ederim.
Saygılarımla,
Felix Weise
Sayın Weise,
Orta ölçekli işletmenizin ekonomik suçlardan korunması konusundaki talebiniz için teşekkür ederiz. Finansal hizmetler sektöründeki ekonomik suçların artan yaygınlığı konusunda endişe duymanız ve işletmenizin etkili bir şekilde korunduğundan emin olmak istemeniz anlaşılabilir.
İşletmenizi ekonomik suçlardan korumak için uygulayabileceğiniz birçok önlem bulunmaktadır. İlk olarak, iç kontrol mekanizmalarını düzenli olarak gözden geçirmek ve gerektiğinde iyileştirmek önemlidir. Bu, personelin sahtekarlık tespiti, kara para aklama önleme ve uyumluluk gibi konularda düzenli eğitim almasını içerebilir.
Ayrıca, tüm çalışanlar tarafından uygulanan ekonomik suçları önleme konusunda net politika ve prosedürlere sahip olduğunuzdan emin olmalısınız. Bunlar, çalışanlara şüpheli faaliyetleri anonim olarak bildirmelerine olanak tanıyan ihbarcı sistemlerinin uygulanması ve finansal işlemlerin izlenmesi için iç kontrol sistemlerinin kurulması gibi konuları içerebilir.
Ek olarak, muhtemel riskleri tanımlamak ve riskleri en aza indirme önlemleri geliştirmek için muhasebeciler veya avukatlar gibi dış uzmanlardan destek almanız tavsiye edilir. Bu uzmanlar, uyumluluk programlarınızı gözden geçirmenize ve iyileştirmenize yardımcı olabilir, ayrıca Sahtekarlık ve Kara Para Aklama sistemlerinin uygulanmasında size destek olabilir.
Ayrıca, ekonomik suçlar nedeniyle oluşabilecek zararlara karşı şirketinizi sigorta kapsamında güvence altına aldığınızdan emin olmalısınız. İlgili bir sigorta, sahtekarlık veya diğer ekonomik suçların finansal etkilerini en aza indirmenize yardımcı olabilir.
Genel olarak, işletmenizi ekonomik suçlardan korumak için iç kontrol mekanizmalarınızı sürekli olarak iyileştirmek için proaktif bir şekilde hareket etmeniz önemlidir. Bu önerilerin size yardımcı olmasını umarım ve başka sorularınızı yanıtlamak için memnuniyetle yardımcı olurum.
Saygılarımla,
Daniel Netz
Ekonomi Hukuku Avukatı
